任何在香港从事受规管活动的法团都须向***申领牌照.若任何海外法团在香港积极向公众人士推广其就任何受规管活动而提供的服务,亦将必须申领牌照.

每家持牌法团须委任相当少2名负责人员,以监督该法团获发牌后所进行的受规管活动,而其中相当少一名负责人员须能够时刻监督该等受规管活动.法团每名属个人的执行董事(根据《证券及期货条例》中的定义),均须出任为负责人员.

持牌**

任何**持牌法团进行受规管活动的个人均须在提交申请及获批准后,方可担任该法团的持牌**.一名持牌**可以隶属多于一家持牌法团.

以下为9类受规管活动:

1 – 证券交易

2 – 期货合约交易

3 – 杠杆式外汇交易

4 – 就证券提供意见

5 – 就期货合约提供意见

6 – 就机构融资提供意见

7 – 提供自动化交易服务

8 – 提供证券保证金融资

9 – 提供资产管理

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